Consulenza legale e diritto d’impresa in Canada

Il Canada è uno dei pochissimi Stati che fa funzionare due sistemi di diritto privato in parallelo. Nelle nove province di common law e nei tre territori il diritto dei contratti, della responsabilità civile e dei beni si costruisce sul precedente giudiziario di tradizione inglese. In Québec il diritto privato generale è il Codice civile del Québec (Code civil du Québec), in vigore dal 1994: uno strumento di civil law codificato, con concetti, lessico e logica propri. Le leggi federali sono redatte in chiave bigiuridica: entrambe le versioni linguistiche devono funzionare in entrambe le tradizioni, e gli articoli 8.1 e 8.2 dell’*Interpretation Act* stabiliscono che, quando una norma federale si appoggia a un concetto di diritto privato, è il diritto della provincia interessata a darne il contenuto. Perché questo conta sul piano commerciale: • La buona fede in Québec è un obbligo generale codificato (artt. 6, 7 e 1375 C.c.Q.). Nelle province di common law poggia sul più ristretto dovere di esecuzione onesta del contratto riconosciuto in *Bhasin v. Hrynew* • Il Québec garantisce il credito con l’ipoteca mobiliare (hypothèque), non con il mortgage né con la floating charge, e il trust vi è un istituto del tutto diverso • La prescrizione delle azioni personali in Québec è di norma triennale; nella maggior parte delle province di common law si applica un termine biennale decorrente dalla conoscibilità del danno Un unico modello contrattuale non può servire entrambi i contesti. Un accordo valido per tutto il Canada richiede o una versione dedicata al Québec o una redazione deliberatamente neutra.

Gli articoli 91 e 92 del *Constitution Act, 1867* ripartiscono la potestà legislativa, e quasi ogni questione canadese di conformità comincia dalla loro corretta lettura. La competenza federale copre banche, fallimento e insolvenza, brevetti, diritto d’autore e marchi, diritto penale, concorrenza, telecomunicazioni e radiodiffusione, trasporto interprovinciale e internazionale, moneta, navigazione e fiscalità federale. La competenza provinciale copre proprietà e diritti civili nella provincia — formula ingannevolmente modesta che nella pratica abbraccia il diritto dei contratti, gli standard del lavoro, la tutela del consumatore, le assicurazioni, la vigilanza sui valori mobiliari, i beni immobili, le abilitazioni professionali e la gran parte delle licenze d’esercizio — oltre a comuni, ospedali e amministrazione della giustizia. I territori esercitano poteri analoghi per delega federale. Tre conseguenze che le imprese straniere avvertono subito: 1. Non esiste alcuna autorità nazionale sui valori mobiliari. Ogni provincia ha la propria commissione, coordinata tramite i Canadian Securities Administrators e un sistema di passaporto, ma le regole restano provinciali 2. Non esiste un’unica licenza d’impresa. Una società deve registrarsi extraprovincialmente in ogni provincia in cui esercita attività, e i criteri di collegamento differiscono 3. Vendita di beni, termini di prescrizione, garanzie mobiliari e standard del lavoro variano tutti per provincia Separatamente, a livello federale si applica l’Investment Canada Act: acquisizioni significative da parte di non canadesi possono innescare un esame del beneficio netto, e un esame di sicurezza nazionale può raggiungere un investimento di qualsiasi dimensione, in qualsiasi settore.

Un’impresa può costituirsi a livello federale ai sensi del Canada Business Corporations Act (CBCA) oppure ai sensi di una legge provinciale, come il *Business Corporations Act* dell’Ontario, quello della Columbia Britannica o quello del Québec. La costituzione federale offre una protezione del nome più forte in tutto il Paese, sostenuta da una ricerca NUANS; non elimina però la necessità di registrarsi extraprovincialmente dove si opera davvero. I doveri degli amministratori ai sensi dell’articolo 122 CBCA, e delle norme provinciali corrispondenti, sono duplici: un dovere fiduciario di agire onestamente e in buona fede nel migliore interesse della società, e un dovere di diligenza, cura e competenza. In *BCE Inc. v. 1976 Debentureholders* la Corte suprema ha confermato che il migliore interesse della società non coincide semplicemente con l’interesse degli azionisti, e una modifica del 2019 elenca espressamente i portatori di interesse — dipendenti, creditori, consumatori, pubbliche amministrazioni e ambiente — di cui gli amministratori possono tenere conto. Punti che sorprendono con regolarità gli investitori in ingresso: • L’oppression remedy, il rimedio contro la condotta oppressiva, ha portata insolitamente ampia ed è aperto ad azionisti, creditori, amministratori e ad altri soggetti che il giudice ritenga legittimati • Gli amministratori possono rispondere personalmente fino a sei mesi di retribuzioni non pagate, nonché delle ritenute sulle buste paga e della GST/HST non versate • Il CBCA richiede che almeno il 25% degli amministratori risieda in Canada, e almeno uno quando sono meno di quattro. L’Ontario ha abolito il requisito di residenza nel 2021, la Columbia Britannica e il Québec non lo hanno mai avuto, mentre Alberta, Saskatchewan e Manitoba lo mantengono: la scelta della legge di costituzione è dunque una decisione sulla composizione del consiglio • Le società devono tenere un registro delle persone fisiche con controllo significativo; il registro federale è consultabile dal pubblico da gennaio 2024 e il Québec impone di dichiarare i beneficiari effettivi al registro delle imprese

La libertà contrattuale in Canada è ampia. Nelle province di common law non esiste una clausola generale legale di buona fede, ma solo il dovere di esecuzione onesta e un dovere in via di formazione di esercitare ragionevolmente le facoltà discrezionali. I Sale of Goods Acts provinciali presuppongono condizioni di titolarità, conformità alla descrizione e qualità mercantile, derogabili fra imprese ma non nei confronti dei consumatori. Il Canada è Stato contraente della Convenzione di Vienna (CISG), sicché la Convenzione si applica alle vendite transfrontaliere rilevanti salvo esclusione espressa delle parti: una clausola che manca assai più spesso di quanto dovrebbe. Le clausole di legge applicabile e di foro sono di norma rispettate, anche in Québec ai sensi dell’articolo 3111 C.c.Q., nei limiti in cui operino tutele del consumatore o del lavoratore. Esecuzione. Le sentenze straniere sono riconosciute in common law quando il giudice straniero aveva un collegamento reale e sostanziale con la controversia, secondo *Morguard* e *Beals v. Saldanha*, con eccezioni sostanzialmente limitate a frode, violazione del contraddittorio e ordine pubblico; il Québec applica gli articoli 3155 e seguenti C.c.Q. Il Canada aderisce alla Convenzione di New York dal 1986 e ogni giurisdizione ha adottato la legge modello UNCITRAL, sicché i lodi arbitrali si eseguono agevolmente, in un clima favorevole all’arbitrato. Garanzie mobiliari. Ogni provincia di common law ha un Personal Property Security Act: il contratto di garanzia si perfeziona con l’iscrizione nel registro provinciale, il grado decorre in linea di principio dall’iscrizione e le garanzie a fronte del prezzo d’acquisto godono di una superpriorità. Il Québec impiega invece l’ipoteca su beni mobili, pubblicata al RDPRM, con formalità proprie. Un pacchetto di garanzie su scala nazionale comporta quindi iscrizioni parallele, non un deposito unico.

Circa nove lavoratori canadesi su dieci sono coperti dalla normativa provinciale sugli standard del lavoro, che fissa salario minimo, orario, straordinari, ferie, congedi e preavviso legale di licenziamento — e che varia in modo significativo da provincia a provincia. Una minoranza opera in settori di competenza federale — banche, telecomunicazioni e radiodiffusione, trasporto interprovinciale e internazionale, aereo, ferroviario e marittimo, servizi postali e movimentazione dei cereali — disciplinati dal Canada Labour Code, che inoltre riconosce alla maggior parte dei dipendenti non dirigenti con un anno di servizio un rimedio contro il licenziamento ingiustificato che può arrivare alla reintegrazione. Il fraintendimento più costoso in assoluto consiste nel considerare il preavviso legale come il costo del licenziamento. È soltanto un minimo. In assenza di una clausola contrattuale di cessazione valida ed efficace, il dipendente licenziato ha diritto in common law a un preavviso ragionevole, misurato secondo i fattori della sentenza *Bardal*: natura dell’impiego, anzianità di servizio, età e disponibilità di un impiego comparabile. Le liquidazioni si misurano in mesi e, per i dirigenti di lungo corso, si avvicinano ai due anni. Le clausole di cessazione sono interpretate rigorosamente contro il datore e vengono annullate senza troppe esitazioni; in Ontario una previsione illegittima sul licenziamento per giusta causa può invalidare l’intera clausola. Il Québec giunge a un esito analogo attraverso l’articolo 2091 C.c.Q. e un rimedio legale contro il licenziamento privo di causa giusta e sufficiente dopo due anni di servizio continuativo. Altrettanto strutturale: la legislazione sui diritti della persona, in ogni giurisdizione, impone un obbligo di accomodamento fino alla soglia dell’onere eccessivo, senza tetto generale al risarcimento. La qualificazione come lavoratore autonomo dipende da controllo, strumenti, possibilità di profitto e rischio di perdita, e anche la categoria intermedia del dependent contractor matura il diritto a un preavviso ragionevole. I patti di non concorrenza sono vietati per la maggior parte dei dipendenti dell’Ontario e altrove si presumono ineseguibili.

Il Canadian Intellectual Property Office (CIPO), l’ufficio canadese della proprietà intellettuale, amministra marchi, brevetti, disegni industriali e la registrazione del diritto d’autore. Marchi. La revisione del *Trademarks Act* del 2019 è stata la più ampia da decenni: l’uso non è più presupposto della registrazione, i depositi seguono la classificazione di Nizza con tasse per classe, il Canada ha aderito al Protocollo di Madrid e al Trattato di Singapore, e la durata della registrazione è passata a dieci anni. La registrazione conferisce diritti su tutto il Canada; i segni non registrati si affidano al passing off e restano circoscritti alla notorietà effettivamente acquisita. Dopo tre anni i marchi diventano esposti alla cancellazione sommaria per mancato uso. Brevetti. Il Canada segue il principio del primo depositante, con durata ventennale dalla data di deposito, tasse di mantenimento annuali, un periodo di grazia di dodici mesi per la divulgazione del richiedente stesso e l’ingresso in fase nazionale PCT. È stato introdotto un regime di adeguamento della durata brevettuale per soddisfare gli obblighi canadesi derivanti dal CUSMA. Il diritto d’autore sorge automaticamente; la registrazione presso il CIPO è facoltativa ma utile sul piano probatorio. La durata è stata estesa alla vita dell’autore più settant’anni alla fine del 2022. I diritti morali possono essere oggetto di rinuncia ma non di cessione: una clausola che merita spazio in ogni contratto canadese di sviluppo e di produzione di contenuti. I disegni industriali vanno depositati entro dodici mesi dalla prima pubblicazione e possono durare fino a quindici anni dal deposito. I segreti commerciali non hanno una legge federale dedicata e poggiano su riservatezza, contratto e, in Québec, sul codice civile. La tutela passa dalla Federal Court, competente per tutto il Paese, o dalle corti superiori provinciali, con un regime doganale di richiesta di assistenza contro le merci contraffatte.

Il PIPEDA disciplina i dati personali raccolti, utilizzati o comunicati nell’ambito di un’attività commerciale e si applica ai flussi di dati interprovinciali e internazionali. I suoi obblighi sono basati su principi: consenso significativo, finalità determinate, conservazione limitata, misure di sicurezza, diritti di accesso, notifica delle violazioni al Commissario per la privacy quando sussiste un rischio concreto di pregiudizio significativo e tenuta di un registro di tutte le violazioni. Québec, Columbia Britannica e Alberta hanno leggi per il settore privato dichiarate sostanzialmente equivalenti, che sostituiscono il PIPEDA per le attività interamente interne a quelle province, e diverse province hanno leggi distinte sui dati sanitari. La riforma federale è decaduta, sicché il PIPEDA resta in vigore e il Commissario continua a non avere, in base a esso, poteri di ordine né sanzionatori. Il Québec è l’eccezione, ed è il regime attorno al quale pianificare. La Legge 25 esige un responsabile della protezione dei dati nominativamente designato, un registro degli incidenti e la notifica degli incidenti di riservatezza, valutazioni d’impatto sulla vita privata — anche prima di qualsiasi trasferimento di dati personali fuori dal Québec —, un consenso rafforzato per i dati sensibili e per la profilazione, impostazioni tecnologiche riservate per impostazione predefinita e la portabilità dei dati. I massimali sanzionatori sono di scala europea, sia come sanzioni amministrative pecuniarie sia come ammende penali, ed è previsto un diritto di azione privata con danni punitivi minimi. Il CASL, la legge canadese anti-spam, è più severo di quasi ogni regime comparabile. I messaggi elettronici commerciali richiedono un consenso espresso o tacito definito in termini ristretti — una regola di opt-in, a differenza del modello statunitense di opt-out — accompagnato dalle indicazioni prescritte sull’identità del mittente e da un meccanismo di disiscrizione funzionante; regole distinte riguardano l’installazione di programmi informatici. Le sanzioni amministrative raggiungono milioni di dollari per violazione, amministratori e dirigenti possono rispondere personalmente e i datori di lavoro rispondono dell’operato del personale.

La Carta della lingua francese (Charter of the French Language), modificata in profondità dalla Legge 96 nel 2022 con obblighi scaglionati fino al 2025, è un autentico tema di accesso al mercato e non una formalità. Che cosa impone: • Le imprese con 25 o più dipendenti in Québec devono iscriversi all’OQLF e completare un percorso di francizzazione: la soglia è stata abbassata da cinquanta • L’insegnistica pubblica visibile dall’esterno di un edificio deve dare al francese una netta predominanza; l’eccezione per i marchi in altra lingua vale ora solo per i marchi registrati, e ogni dicitura generica o descrittiva in essi contenuta deve comparire in francese • I contratti per adesione devono essere presentati in francese prima che le parti possano convenire di usarne una versione in altra lingua • Siti web, cataloghi, fatture, contratti di lavoro e annunci di lavoro rivolti al Québec devono essere disponibili in francese a condizioni almeno altrettanto favorevoli di qualsiasi altra lingua • Il francese è la lingua del lavoro, e richiedere un’altra lingua va giustificato L’OQLF applica queste regole con sanzioni pecuniarie e può sospendere o revocare i certificati di francizzazione. L’etichettatura federale è bilingue per legge: il *Consumer Packaging and Labelling Act* e il *Food and Drugs Act* impongono che le informazioni essenziali compaiano in inglese e in francese. La CFIA vigila sugli alimenti, Health Canada su farmaci, dispositivi, cosmetici e prodotti sanitari naturali, e il *Canada Consumer Product Safety Act* prevede la segnalazione obbligatoria degli incidenti e poteri di richiamo. I prodotti elettrici richiedono di norma la certificazione di un organismo accreditato dallo Standards Council of Canada. La tutela del consumatore è provinciale: periodi di ripensamento, informativa nei contratti a distanza, pratiche sleali vietate e regole su addebiti a opzione negativa e rinnovi automatici. Il regime del Québec è il più severo, con una garanzia legale di ragionevole durabilità e un lungo elenco di clausole vietate.

Il Competition Act è applicato dal Commissioner of Competition tramite il Competition Bureau, mentre il Competition Tribunal decide le controversie civili. L’esame delle concentrazioni è obbligatorio e sospensivo una volta superate sia una soglia dimensionale relativa alle parti sia una soglia relativa al valore dell’operazione — cifra, quest’ultima, aggiornata ogni anno — con un periodo di attesa iniziale di trenta giorni che una richiesta di informazioni supplementari prolunga in misura rilevante. Le operazioni sotto soglia non sono immuni: il Commissioner può contestare una concentrazione già perfezionata per un certo periodo dopo il closing. Pacchetti di riforma successivi hanno reso penalmente rilevanti gli accordi di fissazione dei salari e di non sollecitazione del personale, abrogato l’esimente dell’efficienza, ampliato l’accesso privato al Tribunal e introdotto disposizioni specifiche sulle dichiarazioni ambientali non comprovate. Contenzioso. Ogni provincia dispone di una corte superiore a competenza generale, accanto alla Federal Court per proprietà intellettuale, immigrazione e materie amministrative federali. Nelle province di common law le spese seguono di regola la soccombenza, su base di indennizzo parziale, il che costituisce un deterrente concreto; il Québec riconosce solo spese di giustizia limitate, sicché perdere vi costa meno. La discovery documentale e orale è la norma, le class action esistono in ogni provincia, con una soglia di autorizzazione notoriamente bassa in Québec, e l’impugnazione va alla corte d’appello provinciale e poi, previa autorizzazione, alla Corte suprema del Canada. Il segreto professionale è trattato come quasi assoluto e si estende, a differenza di quanto avviene nei procedimenti antitrust dell’Unione europea, anche ai giuristi d’impresa. Il legale. Solo un avvocato abilitato dalla law society della provincia o del territorio interessato può prestare consulenza sul diritto di quella giurisdizione; il Québec ha inoltre i notai, gli unici a poter ricevere atti autentici. I giuristi formati all’estero devono ottenere il riconoscimento tramite il National Committee on Accreditation prima di potersi abilitare.